零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

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　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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