直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中1分钟前刚刚哪里发生了地震部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wà1分钟前刚刚哪里发生了地震n)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播1分钟前刚刚哪里发生了地震(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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