零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思="东北证券突发(fā)！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思