在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yì晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军ng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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