金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèn聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗g)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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