金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换中国内战打了几年，中国内战打了几年时间市场互联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察中国内战打了几年，中国内战打了几年时间委员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具(jù)体安排达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关(guān)监管规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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