科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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