科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉(s推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力ù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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