直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(rón中国内战打了几年，中国内战打了几年时间g)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工中国内战打了几年，中国内战打了几年时间双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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