直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zh气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别àng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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