金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶)依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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