在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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