金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份(f学生党如何自W，如何自我安抚èn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内地(dì)银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布(bù)学生党如何自W，如何自我安抚以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银(yín)行要求并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的(de)境外投(tóu)资(zī)者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认(rèn)可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子(zi)交易平台(tái)互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎn学生党如何自W，如何自我安抚g)法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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