近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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