金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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