金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wé水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用i)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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