零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股东禧与喜的区别是什么，喜字logo设计亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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