直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(y此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读īng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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