在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)伊拉克是不是被灭国了strong>

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违伊拉克是不是被灭国了反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)伊拉克是不是被灭国了金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。