科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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