零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。