零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zh抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市èng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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