科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语f0000; line-height: 24px;'>生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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