金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chén稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字g)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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