在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(j千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗īn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗-height: 24px;'>千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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