直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式i)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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