近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大(dà菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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