金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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