零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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