金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金(jī谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里n)融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互(hù)联互通参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资(zī)者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结(ji谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里é)算(suàn)公司之间(jiān)净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结(jié)算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投(tóu)资(zī)者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)投资者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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