零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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