科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.9733是什么意思2万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé733是什么意思)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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