金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向互(hù)换(huàn)通开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关(guān)交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的(de)境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对手方(fāng)清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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