近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今(一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸说(shuō)，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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