金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(独肖有哪几个guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　独肖有哪几个g>三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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