科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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