金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（卅是什么意思，卅是什么意思,读音以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资(zī)者可(kě)通过(guò)两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北(bě卅是什么意思，卅是什么意思,读音i)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请成为(wèi)场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认(rèn)可的(de)境(jìng)外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合(hé)作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及(jí)业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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