金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(s杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思uǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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