零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年122024年房价会继续下跌吗月31日，东北证券股东(dōng)吉林(l2024年房价会继续下跌吗ín)信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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