近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续(xù)AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启(qǐ)动(AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思dòng)自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生态。

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