金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全金允智致命之旅演的谁。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(q金允智致命之旅演的谁uàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度金允智致命之旅演的谁具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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