在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

龙有几个爪 龙有两个根吗　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi龙有几个爪 龙有两个根吗)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　龙有几个爪 龙有两个根吗>

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 龙有几个爪 龙有两个根吗