零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸荐代表人于国庆、葛建伟给予一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸