金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和(hé)牛鬼蛇神是什么生肖香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北(bě牛鬼蛇神是什么生肖i)向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的(de)境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施(shī)互联(lián)互通(tōng)参与(yǔ)内地银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng牛鬼蛇神是什么生肖)心(xīn)开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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