近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求(qi黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆ú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做(zuò)市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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