金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(gu得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手ī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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