直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视(sh美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377ì)频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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