金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对(du明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了ì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权(q明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了uán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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