近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少(fèn)有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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