在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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